咨询工程师（投资）管理办法
国家发展和改革委员会
中华人民共和国国家发展和改革委员会令
第 2 号
为加强对咨询工程师（投资）的行业自律管理，明确法律责任，规范执业行为，保证服务质量，促进工程咨询行业健康发展，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）、《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委令第29号）及国家有关法律法规，特制定《咨询工程师（投资）管理办法》，现予发布，自2013年7月1日起施行。
主任：徐绍史
2013年5月30日
咨询工程师（投资）管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对咨询工程师（投资）的行业自律管理，明确法律责任，规范执业行为，保证服务质量，促进
工程咨询行业的健康发展，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）、《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委令第29号）及国家有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称咨询工程师（投资）是指合法取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）职业水平证书》（以下简称水平证书）后，在中国工程咨询协会（以下简称中咨协会）登记合格并取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）登记证书》（以下简称登记证书）的人员。
第三条 咨询工程师（投资）是工程咨询行业的核心技术力量，其所提供的工程咨询服务质量，关系到投资决策科学化水平，关系到投资建设质量和效益，关系到经济社会可持续发展。
第四条 咨询工程师（投资）应当遵守国家有关法律法规和规定，恪守行业公约和职业道德准则，增强服务意识和社会责任感，坚持独立、公正、客观、科学的原则，认真履行工程咨询服务合同。
第五条 国家发展和改革委员会（以下简称国家发展改革委）负责指导全国工程咨询行业发展。各省、自治区、
直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委负责指导本行政区域内工程咨询行业发展。
中咨协会是工程咨询行业自律组织，负责全国咨询工程师（投资）的管理工作。各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工程咨询协会按照中咨协会的要求，负责本行政区域内咨询工程师(投资)的相关管理工
作，并接受中咨协会的监督检查。
第六条 咨询工程师（投资）的管理工作包括登记服务、执业检查、继续教育以及其他管理事项。
第七条 咨询工程师（投资）应当自觉参加继续教育，学习和掌握工程咨询新理论、新技术、新方法以及与工程
咨询相关的新政策，不断提高专业素质和业务水平。咨询工程师（投资）继续教育办法，由中咨协会另行制定。
第二章 登记服务
第八条 取得水平证书并申请登记的人员，应当选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为其执业单位。执业
单位不具备工程咨询资格的，符合登记条件的人员将取得有效期一年的预登记资格。
第九条 登记服务分为初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四类。
第十条 登记服务每年集中办理，办理时间及相关具体要求由中咨协会提前两个月向社会公告。
第十一条 各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工程咨询协会是咨询工程师(投资)登记服务的初审机构，负责本行政区域内咨询工程师(投资)登记申请的受理、初审工作。
第十二条 申请登记的人员应当在规定时间内将申请材料报送初审机构。申请材料不齐全或者不符合规定形式的，初审机构应当及时告知申请人需要补正的全部内容。
第十三条 初审机构受理申请后提出初审意见，在规定时间内报送中咨协会。中咨协会组织专家对申请材料进
行评审，对评审合格的人员予以登记并颁发登记证书和执业专用章。
第一节 初始登记
第十四条 申请人依据其所学专业、工作经历和工程咨询业绩，申请初始登记。申请人最多可以申请两个专业。
专业类别划分如下：
（一）公路；（二）铁路；（三）城市轨道交通；（四）民航；（五）核电；（六）核工业；（七）水电；（八）火电；（九）煤炭；（十）新能源；（十一）石油天然气；（十二）石化；（十三）化工医药；（十四）建筑材料；（十五）机械；（十六）电子；（十七）通信信息；（十八）广播电影电视；（十九）轻工；（二十）纺织化纤；（二十一）钢铁；（二十二）有色冶金；（二十三）农业；（二十四）林业；（二十五）水利工程；（二十六）港口河海工程；（二十七）工程勘察（水文地质、工程测量和岩土工程）；（二十八）生态建设和环境工程；（二十九）市政公用工程（按市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生等具体专业分别申请）；（三十）建筑；（三十一）城市规划；（三十二）工程技术经济；（三十三）其他（按旅游工程、商物
粮、邮政工程、气象工程、矿产开发、土地整理、减贫工程、移民工程、海洋工程等具体专业分别申请）。
第十五条 申请人应当提交以下材料：
（一）初始登记申请表；
（二）人员证明材料：包括身份证、毕业证书、职称证书、水平证书、聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及职业道德证明、社会养老保险或人事证明等；
（三）业绩证明材料：包括申请人作为主要参加人完成的工程咨询成果和相关证明；
（四）继续教育学时证明（在取得水平证书的当年申请初始登记的无需提供）。
第十六条 有下列情形之一的，不予初始登记：
（一）不具有完全民事行为能力；
（二）因在工程咨询工作中有重大过失，受到行政处罚或撤职以上行政处分，且自处罚、处分决定之日至申请
登记之日不满2年；
（三）因以欺骗、贿赂等不正当手段取得登记后被注销登记，且自注销之日至申请登记之日不满3年；
（四）受到刑事处罚，且自刑事处罚执行完毕之日至申请登记之日不满5年；
（五）根据国家有关法律法规及规定，不应给予登记的其他情形。
第十七条 初始登记的有效期为3年。
第二节 变更登记
第十八条 咨询工程师（投资）需要变更执业单位或专业的，应当申请变更登记。
第十九条 申请变更执业单位应当提交以下材料：
（一）变更登记（执业单位）申请表（跨初审机构的还需提交备案登记表）；
（二）人员证明材料：包括原登记证书、新执业单位出具的聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及社会养
老保险或人事证明、原执业单位解聘证明等。
第二十条 申请变更专业应当提交以下材料：
（一）变更登记（专业）申请表；
（二）人员证明材料：包括原登记证书、职称证书、学制在1年以上的与新申请专业密切相关的专业培训、学
历或学位证明等的复印件，以及社会养老保险或人事证明等；
（三）业绩证明材料：包括申请人作为主要参加人完
成的工程咨询成果和相关证明；
（四）继续教育证明。
第二十一条 变更登记不改变原登记有效期。
第三节 继续登记
第二十二条 咨询工程师（投资）登记有效期满需继续执业的，应当在登记期满前按公告规定时间申请继续登
记。申请人要求变更登记的，应当同时提出申请。
第二十三条 申请人应当提交以下材料：
（一）继续登记申请表；
（二）人员证明材料：包括原登记证书、聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及职业道德证明、社会养老保
险或人事证明等；
（三）继续教育证明；
（四）同时申请变更登记的，还应当按照本办法第十八条至第二十条的规定，提供相应材料。
第二十四条 有下列情形之一的，不予继续登记：
（一）本办法第十六条所规定的情形；
（二）不接受执业检查；
（三）受到本办法第四十条规定的处分尚未期满。
第二十五条 继续登记的有效期为3年。
第四节 注销登记
第二十六条 咨询工程师（投资）有下列情形之一的，
应予注销登记：
（一）不具有完全民事行为能力；
（二）因在工程咨询工作中有重大过失，受到行政处罚或撤职以上行政处分；
（三）受到刑事处罚；
（四）脱离工程咨询单位；
（五）同时在两个及以上工程咨询单位从业；
（六）以欺骗、贿赂等不正当手段取得登记证书；
（七）执业检查不合格；
（八）依法应当注销登记的其他情形。
第二十七条 工作人员有下列情形之一的，应予注销登记：
（一）超越职权或违反规定程序做出准予登记决定；
（二）对不符合规定条件的申请人准予登记；
（三）依法应当注销登记的其他情形。
第二十八条 中咨协会对被注销登记的人员名单予以公告。
第二十九条 被注销登记的人员在具备初始登记条件后，可以重新申请初始登记。
第三章 执业规定
第三十条 登记证书和执业专用章是咨询工程师（投资）的执业证明。咨询工程师（投资）应当对其出具的工程咨询成果签名,加盖本人执业专用章,并承担相应责任。
第三十一条 咨询工程师（投资）需妥善保管和使用本人的登记证书和执业专用章。如有损坏或丢失，应当按
规定程序向中咨协会申请补发。
第三十二条 咨询工程师（投资）不得有以下行为：
（一）在执业中弄虚作假；
（二）准许他人以本人名义执业；
（三）涂改或转让登记证书和执业专用章；
（四）接受任何影响公正执业的酬劳。
第四章 权利和义务
第三十三条 咨询工程师（投资）可以从事以下工程咨询业务：
（一）规划咨询；
（二）编制项目建议书；
（三）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；
（四）评估咨询；
（五）工程项目管理；
（六）国家发展改革委规定的其他工程咨询业务。
第三十四条 咨询工程师(投资)的权利：
（一）以咨询工程师(投资)的名义执业；
（二）受托主持政府投资项目和实行核准制的企业投资项目的工程咨询业务；
（三）任何单位和个人修改咨询工程师(投资)主持完成的工程咨询成果，应当征得该咨询工程师(投资)同意并
签名盖章；特殊情况下，可以由其他咨询工程师（投资）修改、签名盖章，并对修改部分承担相应责任。
第三十五条 咨询工程师(投资)的义务：
(一)遵守国家法律法规，服从行业自律管理，维护国家、社会利益和业主合法利益；
(二)秉持行业行为准则，保证工程咨询服务质量；
(三)严格遵守保密规定；
(四)廉洁执业；
(五)自觉接受执业检查。
第五章 执业检查
第三十六条 中咨协会负责组织各初审机构对咨询工程师（投资）执业情况进行检查，并对执业检查发现的问题按规定进行处理。
第三十七条 执业检查内容包括：
（一） 遵守国家法律法规及有关规定的情况；
（二） 登记申请材料的真实性；
（三） 遵守职业道德、廉洁从业情况；
（四） 行使权利、履行义务情况；
（五） 接受继续教育情况；
（六） 其他应当检查的情况。
第六章 法律责任
第三十八条 咨询工程师（投资）在登记申请中弄虚作假的，当年不予登记且3年内不得再次申请登记。
第三十九条 咨询工程师（投资）违反本办法第三十二条规定的，由中咨协会视情节轻重给予警告、通报批评、
注销登记证书并收回执业专用章。触犯法律的，依法追究法律责任。
第四十条 初审机构及其工作人员违反本办法的规定，有下列情形之一的，由中咨协会视情节轻重要求改正或根据行业自律规定作出相应处理。触犯法律的，依法追究法律责任。
（一）不按规定受理登记申请；
（二）在受理过程中，未按规定告知申请人必须补正的材料；
（三）伙同申请人弄虚作假；
（四）其他违反本办法规定的情形。
第四十一条 工作人员在咨询工程师（投资）管理过程中，索取、收受贿赂或者谋取其他不正当利益的，按照
有关规定给予处罚。触犯法律的，依法追究法律责任。
第七章 附 则
第四十二条 中咨协会通过中国工程咨询网公布咨询工程师（投资）管理有关信息。
第四十三条 本办法由国家发展改革委负责解释。
第四十四条 本办法自2013年7月1日起施行。《注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）》（发改投资
〔2005〕983号）同时废止。本办法施行前合法取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）执业资格证书》的，视
同取得水平证书。
中国宪法规定“公民有参与国家事务管理的权利。”因此，如果人们从国家．社会角度出发，凡是涉及公共利益的行为对每一个公民而言，都应是具有利害关系的。进一步推之，公民通过诉讼程序，向法院直接起诉侵害国家、社会公共利益的行为，并不是对他人私权利加以干涉的行为。故而，人们不能把利害关系局限于直接利害关系。无直接利害关系的人之所以有权起诉侵犯国家利益、社会公共利益的行为，主要因为，起诉人作为国家和社会的主人，有权利维护国家利益和社会公共利益。对侵犯国家利益、公共利益的违法行为，如人人都视而不见，那么个人、组织的利益也必然受到损害。正所谓“覆巢之下，焉有完卵”，正说明了这一道理。只不过，人们这里所言的利害关系非直接而为间接的利害关系。美国所谓的“真正有利害关系”既包括人们这里的直接利害利害关系、也包括间接利害关系，这也正是美国为什么没有独立的公益诉讼制度，而是包含在民事诉讼制度里的原因。传统的民事诉讼制度要求起诉的条件之一是当事人与案件必须有直接利害关系。但是近年来实践中发生大量侵害公共利益的行为，我国对民事公共利益司法保护制度的缺失也日益显现。因此，民事诉讼要实现维护私益与公益的双重目标，其制度就必须要有所突破。本文从民事公益诉讼建立的必要性出发，分析了我国当前民事公益诉讼的现状，并对我国公益诉讼制度的建立与完善提出几点设想。
一、建立民事公益诉讼制度的原因
首先，公有制经济在我国整个国民经济中占据着主导地位，对国有资产进行有效的司法保护是司法活动的重要任务。现实生活中侵犯国有资产的情况却屡见不鲜，层出不穷。许多地区或企业，为地方利益、小集体利益甚至个人利益，趁企业转制或中外合资等机会低价出售和评估资产价值，使国家利益遭受重大损失。
其次，经济建设过程中暴露出的日益严重的环境污染和破坏自然资源等问题，极大的损害了国家和社会公益。包括中央电视台在内的诸多新闻媒体，经常报道这样的消息：某某地区引进或建立严重污染环境的制造加工企业，致使当地的空气或水质遭受严重破坏，原先的清泉之乡变成了方圆数里之内找不到卫生饮用水的地方。许多地方乱砍、乱伐、乱开采的现象屡禁不止，当地的森林绿化以及矿产资源遭受严重破坏，甚至造成土地沙化、地表下沉，严重危机当地居民的生存环境。对于这些问题，由于行政执法强制力相对较弱，或行政执法存在着盲点等原因，往往屡禁不止或力不从心。甚至相关管理部门出于地方保护主义、小集体利益、个人利益或缺乏相关意识等种种原因，没有采取救济手段。入世后，贸易进口的外资进入渠道更为畅通，一些严重污染环境的企业可能打着外资的旗号进入中国市场，工业垃圾进口将为我国的环境执法带来更大的困难。尤其是在西部大开发过程中，更应当强化环境保护意识，强调可持续发展，不应当继续发达国家“先发展，后治理”的老路子。
第三，经济体制改革过程中暴露出的地方保护主义、行业保护主义以及行政垄断行为，严重破坏了国家宏观调控政策的顺利实施，在很大程度上扰乱了国家的正常经济秩序。对此，单纯依靠行政部门的监管显然是不够的。这其中原因很多，最主要的有两点：一是工商、卫生、质检等管理部门的监管能力和人力资源有限，不可能面面俱到；二是地方行政执法部门隶属地方政府，地方保护主义下的政府干预往往使执法的难度增大。因此，必须从强化司法监督着手、建立相应的诉讼制度，在行政手段不能的情况下，使民众、社会团体和检察机关等可以通过司法诉讼的途径，维护国家宏观经济政策和正常的经济秩序。
第四，市场经济条件下，假冒伪劣商品以及欺诈等侵害消费者权益的案件屡有发生，消费者除通过消费者协会或向工商局等部门投诉外，如果以受害者个人身份对厂商或销售者提起诉讼，按照民事诉讼法的“不告不理”原则，法院判决只能针对不法生产者或销售者对消费者个人造成的损害做出赔偿判决，往往不能对其非法的生产或销售活动做出有效的惩罚性判决或颁布禁止令。王海打假，本是出于打击制假劣商品活动、维护消费者权益的良好目的，但却受法律限制——我国的民事诉讼法规定原告必须是与案件有直接利害关系的当事人，不得不先购买伪劣假冒商品，而后才可以消费者身份进行诉讼，但实践中，这种做法风险太大，同一法院往往做出截然相反的判决，而且一旦败诉，原告往往背负沉重的负担，不仅购买伪劣商品的钱款不能得到补偿，而且要承担相应诉讼费用。
因此，如何更切实地通过法律途径维护国家利益和社会公共利益，在民事诉讼法中确立公益诉讼制度已成为迫切需要。
二、我国民事公益诉讼的现实状况
（一）我国对公共利益民事司法保护制度的缺失
近年来，随着人们法制意识的不断增强，公益诉讼案例不断增多，纵观这些带有公益性质的诉讼，发现其结果大多不尽如人意，主要有以下几种结局：
1.受害者无法或不愿意提起诉讼。以国有资产流失案件为例，国有资产属于全体公民，国家机关依照全体公民的授权管理国有资产。但对于国有资产的流失，公民却无法直接提起诉讼，而国有资产管理部门往往以不具有法人资格为理由拒绝提起诉讼。例如，在湖南省岳阳县的一个案件中，受害者县日用杂品公司和其主管机构县供销社明确表示不愿意提起诉讼，而岳阳县国资办表示不具备法人资格，有管理权而无诉权。最后，不得不由县检察院提起民事公诉，追回国有资产。
2.法院以“非适格当事人”为由不予受理、驳回起诉或判决原告败诉。如浙江台州画家严正学对设在小学隔壁色情娱乐场所进行多次举报，行政机关未予理睬，于是起诉椒江区文体局行政不作为，椒江区法院以严正学不是受害者为理由判决严正学败诉。
3.受害者虽然胜诉，但未达到预期的维护公益的效果。河南人葛锐以郑州市火车站厕所收费违法为由起诉郑州铁路分局，案件经过近三年的审理，法院最终判决葛锐胜诉，郑州铁路分局返还葛锐0.3元厕所收费，并承担一审、二审诉讼费用各50元。然而根据媒体的报道，郑州火车站在官司败诉后，还在继续收取入厕费用。
造成上述困境的原因是多方面的，其中之一即在于我国现阶段在制度和理念等方面的欠缺，导致民事公益诉讼制度的建立面临着诸多障碍。主要表现在：
对于非直接受害人而言，法律上的障碍直接就来自民事诉讼法对起诉主体资格的限制。根据我国民事诉讼法第108条的规定，原告必须是与案件有直接利害关系的当事人。显然，这种规定限制了个人和大多数的组织单位提起公益诉讼的权利，甚至从根本上排除了社会个人和有关组织单位作为原告提起民事公益诉讼的可能。
对于直接受害人而言，其障碍主要体现在：（1）受害者比较分散，重复诉讼，耗时费力并可能引起法院裁判的矛盾。由于缺乏最起码的判例制度，即使原告“侥幸”赢得官司，这种公益官司的“溢出效应”也是相当有限的。如某位公民就酒店就餐不开发票的行为提起诉讼，法院也判决该公民胜诉，但这一结果的效力只限于本次消费行为。下一次，该公民到酒店用餐，酒店仍然可以不开发票，其他人也得不到发票。你要维护自己的权利，就只能再次为自己打一场官司。（2）起诉的成本一般要高于可期待利益。正如美国著名经济学家诺思所言：“如果私人成本超过私人利益，个人通常不会愿意从事活动，虽然对社会来说可能有利。”在起诉者一般居于弱势地位的情形下，个人通过传统民事诉讼获得的利益远远低于为获得救济的耗费，在诉诸法律主张权利对其而言极不经济的时候，权利人起诉的原动力便会大为削弱。（3）法律责任制度不完备，法律制裁措施不力。民事公益诉讼建立在民事诉讼基础上，法院裁判案件当然要适用民事责任之规定。但我国现有的民事责任方式显然难以胜任维护社会公共利益的重任的。一方面，损害赔偿是常用的民事责任方式，但在垄断案件、环境污染案件等大规模损害案件中，社会公共利益的损害难于精确计算；另一方面，当违法行为已经发生，而损害赔偿、赔礼道歉、恢复原状等措施又难于达到维护社会公共利益的目的的情况下，对违法行为人予以罚款、限制或抑制其行为能力如吊销许可证、执照等，更能够充分发挥法律的制裁功能，并能避免其再度违法，但这些措施属于行政责任方式，法院无权采用。因此，让法院仅仅在现有的民事责任的框架内对民事公益诉讼案件进行裁决，民事公益诉讼将难于发挥其应有的作用。
（二）我国存在构建民事公益诉讼制度的必要条件
首先，国外民事公益诉讼理论和规定相当成熟，可以借鉴、吸收和移植。公益诉讼在古罗马时期就已产生，它是与私益诉讼区分而言的，按照“有权利必然有救济”的原则，私益诉讼是保护个人所有权利的诉讼，仅特定人才可提起，公益诉讼是保护社会公共利益的诉讼，除法律有特别规定外，凡市民均可提起。近代国外的公益诉讼制度的理论与实践有两种主要的模式：一是美国的公益诉讼模式。这种模式主要是依靠判例的形式形成和发展公益诉讼机制，并以适当的法律规定加以健全和完善。二为大陆法系公益诉讼模式。
法国、德国、日本的民事诉讼法律制度中都规定了检察院作为国家和社会利益的代表，对特定的涉及公益的案件，有权以主当事人的身份提起诉讼，也可以作为从当事人参与诉讼，并可以上诉。
其次，我国存在充分的民事公益诉讼宪法、实体法依据。我国虽然没有明文规定公益诉讼，但公益诉讼在宪法上存在充分的依据。根据我国宪法第2条规定，中华人民共和国的一切权力属于人民，人民依照法律规定，通过各种途径和方式，管理国家事务，管理经济和文化事业，管理社会事务。第12条规定国家保护社会主义的公共财产，禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏国家和集体的财产。
此外，关于对国家利益和社会公共利益中的民事权利的保护，我国实体法也有明确具体的规定，如民法通则第七条规定：民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划，扰乱社会经济秩序。合同法第七条规定：当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。第五十二条规定：有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。
再次，近年来，我国民事诉讼的大胆实践已现实地突破了民事诉讼法有关公益诉讼规定的空白，针对国家利益和社会公共利益受侵害问题，全国各地已经进行了积极有益的探索，为公益诉讼制度的确立提供了实践基础。
三、关于公益诉讼制度建立与完善的几点设想
（一）完善当事人适格制度
我国当事人适格制度奉行的“直接利害关系人”原则在维护公共利益领域已不能适应社会发展的需求，要构建一个完整的公益诉讼体系，前提是修正“直接利害关系人”原则。笔者认为，公益诉讼既然是为保护国家利益和社会公共利益而设置的程序制度，就应当体现其社会性、公共性，允许更广泛的更能代表不同层次利益的法律主体进行公益诉讼，不应有所限制。且赋予国家机关、有关组织、公民个人均有诉权，分别能发挥各自的优势，弥补不足之处，形成强大的诉讼合力，充分保障违反公益的行为受到法律追究。
