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关于发布《证券公司及营业部、基金管理公司主要负责人学习〈规范〉应知应会30条》的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-24 09:42:32  浏览:9521   来源:法律资料网
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关于发布《证券公司及营业部、基金管理公司主要负责人学习〈规范〉应知应会30条》的通知

中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司及营业部、基金管理公司主要负责人学习〈规范〉应知应会30条》的通知

1999年12月15日 证监信息字[1999]27号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:

  为了更好地落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》),现将“证券公司及营业部、基金管理公司主要负责人学习《规范》应知应会30条”发给你们,请迅速转发至辖区内的各证券公司总部、基金管理公司(信托投资公司照此通知执行),并采取抽查和考试等有效方式,敦促证券公司及其营业部、基金管理公司主要负责人落实《规范》要求,有的放矢地加强技术工作的领导,切实防范和化解证券市场的技术风险,保护投资者利益。

证券公司及营业部、基金管理公司
主要负责人学习《规范》应知应会30条


  1、计算机管理工作组织结构的设置

  证券公司及基金管理公司应设立计算机信息系统管理部门(以下简称电脑中心),营业部相应设立计算机工作管理部门(以下简称电脑部)。电脑部技术上接受电脑中心的管理、指导和考核。

  2、信息技术人员数量设定

  为保障信息系统的开发与运行管理质量,证券公司营业部及基金管理公司信息技术人员编制应不少于总人数的百分之十,最低数量设定为2人。

  3、对信息技术人员的要求

  信息技术人员应具备大专以上学历,具有计算机基础理论知识和专业技术经验。禁止录用劣迹或违法犯罪记录的人员从事证券行业计算机工作。

  4、信息技术人员管理

  (1)定期对信息技术人员进行业务培训和技术培训,不合格或未参加培训者严禁上岗;

  (2)电脑中心应配合人事部门定期对信息技术人员进行考核;

  (3)离岗人员必须严格办理离岗手续,明确其离岗后的保密义务,退还全部技术资料,信息系统的口令必须立即更换。

  5、营业部电脑负责人的轮换

  营业部电脑负责人之间应定期或不定期轮换。

  6、安全管理组织

  证券公司及基金管理公司要指定一职能部门负责公司及所属营业部的计算机安全管理,由公司总经理(总裁)主管计算机安全工作,营业部负责人为营业部计算机安全工作责任人。

  7、计算机机房安全管理制度

  (1)建立完整的计算机运行日志、操作记录及其它与安全有关的资料;

  (2)交易时间内机房必须有当班值班人员;

  (3)严禁易燃易爆和强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房。

  8、建立操作安全管理制度

  (1)应采取严密的安全措施防止无关用户进入系统;

  (2)数据库管理系统的口令必须由电脑中心专人掌管,并要求定期更换。禁止同一人掌管操作系统口令和数据库管理系统口令;

  (3)操作人员应有互不相同的用户名,定期更换操作口令。严禁操作人员泄露自己的操作口令;

  (4)必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能;

  (5)各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限;

  (6)重要岗位的登录过程应增加必要的限制措施;

  (7)营业部计算机信息技术人员不得担任清算员从事结算记帐工作;

  (8)建立和完善技术监管系统,定期进行独立的对帐,核对交易数据、清算数据、保证金数据、证券托管数据以及会计数据的一致性和连续性。

  9、计算机病毒防范制度

  (1)电脑中心应指定专人负责计算机病毒防范工作。电脑部应定期进行病毒检测,发现病毒立即处理并报告;

  (2)应采用国家许可的正版防病毒软件并及时更新软件版本。

  10、技术资料管理

  各级管理机构应制定技术资料的管理制度,明确执行管理制度的责任人,重要技术资料应有副本并异地存放。

  11、机房供电系统

  (1)机房应有单独的配电柜,计算机系统要设有独立于一般照明电的专用的供配电路,其容量应有一定的余量,建议采用双路供电;

  (2)机房应配备不间断电源设备,其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下维持到后备电源供电。无备用发机时,不间断电源设备应能够持续供电4小时以上;

  (3)机房应采用独立的直流地、交流工作地和防雷保护地。

  12、机房环境

  (1)机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米;

  (2)机房的操作间与设备间应作分隔;

  (3)机房宜安装独立空调设备;

  (4)机房应有防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠、备用应急照明装置等设施。

  13、机房防火

  机房的防火设施不能使用水喷淋灭火设备,应依据《规范》中所引用的有关国家标准或规定设置防火设施。

  14、远程通信

  证券公司与所属营业部之间必须建立可靠的通信线路联接。重要通信线路必须建立后备线路,通信设备应建立设备备份。

  15、服务器

  服务器应具有一定的容错特性,服务器应有备品备件。

  16、工作站

  证券公司营业部除计算机机房外,一律使用无软驱或光驱等可卸存储装置的网络工作站,重要工作站应有冗余备份。

  17、系统软件安全级别

  系统软件应达到C2级上以(含C2级)安全级别,常见的达到C2级或C2级以上的操作系统和数据库系统可参见《证券经营机构营业部信息系统安全管理手册》第45页。

  18、交易业务处理系统安全要求

  (1)应保证无法绕过应用界面直接查看或操作数据库;

  (2)防止异常中断后非法进入系统;

  (3)系统管理与业务操作权限要严格分开;

  (4)交易业务数据在通讯网络上应以加密方式传输。

  19、软件开发管理

  开发维护人员与操作人员必须实行岗位分离,开发环境和现场必须与生产环境和现场隔离。

  20、软件管理

  证券公司下属营业部应使用统一的系统软件和应用软件。

  21、数据管理

  对交易业务数据和系统数据实行专人管理,营业部信息技术人员不得拥有数据库管理员操作口令。

  22、系统内交易数据保存

  信息系统内应保存一年以上的交易业务数据。

  23、数据备份

  (1)每个工作日结束后必须制作数据的备份并导地存放,保证系统发生故障时能够快速恢复;

  (2)交易业务数据的存储应采用只读式数据记录设备,交易业务数据必须定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上,并要求集中和异地保存,保存期限至少20年;

  (3)备份的数据必须指定专人负责保管;

  (4)数据保客管员必须对备份数据进行规范的登记管理;

  (5)备份数据保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施。

  24、备份数据的异地保存

  异地保存的主要目的是避免火灾、水灾等灾害给数据带来损害,所以把数据保存在同层、同楼不能很好的规避风险,最后保存在公司以外的其他建筑内。目前,有些营业部每天把数据传输到总部进行备份也是一种很好的办法。

  25、“三个分离”和“一个稽审”

  即“业务与技术分离”、“前台与后台分离”、“网络与数据分离”,要定期和不定期地进行业务技术稽审。

  26、技术事故应急计划

  (1)应急计划必须形成文字;

  (2)应急计划应针对可能发生的故障制定紧急处理程序;

  (3)紧急处理程序应张贴在规定的地方;

  (4)对执行应急计划的全体人员进行专项培训,定期进行演习。

  27、技术事故责任界定

  因通信线路故障导致的技术事故,应会同通信部门共同调查,界定责任。

  28、出现技术事故时,下列情况免责

  (1)因不可抗力引发的技术事故;

  (2)因软硬件故障导致的技术事故,经技术专家论证,确认信息系统建设和管理符合本规范要求,确属小概率或偶发性事件;

  (3)因证券交易所原因导致的交易中断。

  29、下列情况自负其责

  因操作失误导致的技术事故,经调查核实后,负相关责任。

  30、技术事故的事后处理

  (1)公司安全管理组织应立即进行事故调查,提出书面调查报告,必要时可组织有关专家鉴定,确定事故的原因和责任;

  (2)对调查中发现的技术薄弱环节,应限期整改。



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常州市市区城镇廉租住房管理办法

江苏省常州市人民政府


常州市市区城镇廉租住房管理办法

常州市人民政府文件 〔2002〕242号



第一条 为建立和完善多层次住房供应保障体系,逐步解决市区最低收入家庭的住房困难,根据建设部《城镇廉租住房管理办法》(建设部第70号令)等有关规定,结合本市实际情况,制定本办法。

第二条 本办法所称城镇廉租住房(以下简称廉租住房),是指政府和单位在住房领域实施社会保障职能,向具有城镇常住户口且住房困难的最低收入家庭给予租金补贴、租金减免或者提供租金低廉的普通住房。

第三条 本办法适用于本市市区廉租住房的管理。

第四条 市房产管理局是市区廉租住房工作的行政主管部门 ,负责市区廉租住房管理工作的组织实施,并会同市财政局、民政局、总工会等单位组成廉租住房审核领导小组,负责廉租住房申请对象的审核工作。市民政局、总工会分别负责廉租住房申请对象认定的初审工作。

第五条 廉租住房的来源:

(一)腾退的并符合廉租住房标准的原有公有住房;

(二)政府出资兴建、购置的用于廉租的住房;

(三)社会捐赠的符合廉租住房标准的住房;

(四)通过其他方式筹集的符合廉租住房标准的住房。

第六条 廉租住房资金的筹措方式包括:

(一)政府的专项资金;

(二)接受社会捐赠的资金;

(三)通过其他渠道筹集的资金。

廉租住房资金由市房管局专户储存、专项管理,定向用于廉租住房的购置、租金补贴和维修。市财政局对廉租住房资金的筹集、使用和管理进行监督。

第七条 申请廉租住房的对象必须同时符合下列条件:

(一)具有本市市区城镇常住户口且实际居住3年以上;

(二)持有市总工会颁发的特困职工证明或连续持有市民政局颁发的城市居民最低生活保障待遇证明1年以上;

(三)无房或家庭人均住房使用面积低于9平方米(含9平方米,以后随居民住房状况的改善而相应提高,具体标准由市房管局会同有关部门制订,报市政府批准)。

第八条 廉租住房通过租金补贴、租金减免、实物配租三种形式实施:

(一)租金补贴:对符合廉租住房条件的家庭,按照应享受的住房保障面积标准发放租金补贴;

(二)租金减免:对已承租公有住房的特困职工家庭或最低收入家庭,其现住房一律视为廉租住房,按有关规定给予租金减免;

(三)实物配租:对烈属、60岁以上的孤老、严重残疾且丧失劳动能力的特殊申请对象,由政府提供与其人员结构相应的廉租住房。

符合廉租住房条件的家庭,在拆迁时已取得拆迁补偿款,但尚未落实住房的,按其被拆迁房屋的使用面积给予差额租金补贴。符合实物配租申请条件的家庭,可以选择租金补贴形式。

第九条 对已租住直管公房但人均住房使用面积低于9平方米,且符合廉租住房条件的家庭,经其共同居住的家庭成员同意,可退出原租住的直管公房,由政府收回原直管公房并提供与其家庭人员结构相应的廉租住房。

第十条 申请廉租住房按下列程序办理:

(一)申请人向所在单位或所在地社区居委会提出申请,填写《常州市市区廉租住房申请表》,并提供以下材料:

1.本人书面申请报告;

2.家庭成员的身份、户籍证明;

3.提供经年审有效的特困职工证明或城市居民最低生活保障待遇证明;

4.家庭成员现有住房证明(现住房租赁证、房产证或无房证明);

5.其他相关证明。

(二)市民政局或市总工会按规定对申请对象进行初审,初审合格的,送市房管局复审。

(三)市房管局复审后,对符合条件的廉租住房申请对象,在其所在单位或所在地社区居委会张榜公示1 0天,接受社会监督。

(四)对公告期满无异议的廉租住房申请对象,由市房管局会同市民政局、总工会按住房困难程度、申报时间先后实行轮候。

(五)市房管局根据廉租住房申请对象的实际情况,拟订给予租金补贴、租金减免或实物配租等解决形式,经市廉租住房审核领导小组批准后执行。

第十一条 廉租住房家庭享受住房保障的面积标准暂定为人均使用面积10平方米(以后随居民住房状况的改善而相应提高,具体标准由市房管局会同有关部门制订,报市政府批准)。

第十二条 廉租住房租金和租金补贴标准实行政府定价,定期公布。廉租住房租金补贴和租金减免办法由市房管局会同物价局、财政局另行制定。

第十三条 实物配租廉租住房的承租人死亡或者外迁,同住家庭成员需要继续承租的,应当重新提出申请,经审查符合续租廉租住房条件的,办理相关手续。

第十四条 承租实物配租住房的家庭应当按照租赁合同的约定交纳租金,合理使用房屋。如违约应当按照合同约定承担相应责任,直至迁出住房。

第十五条 实物配租的廉租住房被拆迁,其拆迁补偿费作为政府廉租住房补充资金由市房管局收回后,上缴财政,专项用于廉租住房建设;承租廉租住房的家庭由政府另行提供与其家庭人员结构相应的廉租住房。

第十六条 廉租住房所在的小区己实行物业管理的,承租廉租住房的家庭应遵守该小区的物业管理规定,由物业管理单位按规定对房屋进行维修养护;廉租住房所在的小区未实行物业管理的,由房屋管理单位参照公房修缮范围进行维修养护,保证房屋安全和设施、设备的正常使用。

第十七条 廉租住房管理部门应当设立专门帐册、表卡,建立信息系统,实行动态管理。

第十八条 享受廉租住房政策的家庭实行年审制度。当享受廉租住房政策的家庭不再持有市总工会颁发的特困职工证明或市民政局颁发的城市居民最低生活保障待遇证明时:

(一)对领取租金补贴的家庭停止发放租金补贴;

(二)对现住房租金减免的家庭恢复实行标准租金;

(三)对承租实物配租住房的家庭在半年内退还廉租住房,如退还确有困难的,按标准租金的两倍计租;

(四)原退出租住面积较小的直管公房,享受政府实物配租廉租住房的家庭,其所居住的廉租住房参照公有住房的租金标准交纳房租,纳入廉租住房管理体系进行统一管理。

第十九条 承租实物配租的廉租住房的家庭,不得将承租的廉租住房转租。违反规定转租的,由市房管局收回转租的房屋,并处以10000元以上30000元以下的罚款。

第二十条 申请廉租住房的家庭应当如实申报相关情况。虚报、隐瞒有关情况或者伪造有关证明而获得廉租住房、租金补贴或租金减免的,由市房管局收回廉租住房、停发租金补贴或停止租金减免,责令其补交市场租金与廉租住房租金的差额、收回已发放的租金补贴或租金减免。

第二十一条 当事人对行政机关的具体行政行为不服的,可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第二十二条 廉租住房管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,由其所在单位或上级主管部门给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第二十三条 武进区和金坛市、溧阳市可结合本地实际情况,参照本办法执行。

第二十四条 本办法自2003年2月1日起施行。《常州市市区廉租住房管理暂行办法》(常政发〔2001〕187号文件)同时废止。

常州市人民政府
2002年12月20日

全国人民代表大会关于设立中华人民共和国澳门特别行政区的决定

全国人民代表大会常务委员会


全国人民代表大会关于设立中华人民共和国澳门特别行政区的决定

(1993年3月31日第八届全国人民代表大会第一次会议通过)

第八届全国人民代表大会第一次会议根据《中华人民共和国宪法》第三十一条和第六十二条第十三项的规定,决定:
一、自1999年12月20日起设立澳门特别行政区。
二、澳门特别行政区的区域包括澳门半岛、氹仔岛和路环岛。澳门特别行政区的行政区域图由国务院另行公布。

关于《全国人民代表大会关于设立中华人民共和国澳门特别行政区的决定(草案)》的说明


宪法第三十一条规定“国家在必要时得设立特别行政区”,第六十二条规定全国人民代表大会“决定特别行政区的设立及其制度”。法律委员会建议,这次大会通过澳门特别行政区基本法时作出关于设立中华人民共和国澳门特别行政区的决定,并起草了决定(草案),规定:一、自1999年12月20日起设立澳门特别行政区;二、澳门特别行政区的区域包括澳门半岛、氹仔岛和路环岛。澳门特别行政区的行政区域图由国务院另行公布。
主席团常务主席审议同意将关于设立中华人民共和国澳门特别行政区的决定(草案)提请主席团审议决定提请大会审议。