浙江省义务教育条例
浙江省人大常委会
浙江省义务教育条例
（2009年11月27日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过）
第一章 总则
第一条 为了保障适龄儿童、少年享有平等接受义务教育的权利，促进义务教育均衡发展，保证义务教育的实施，根据《中华人民共和国义务教育法》和其他有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本省行政区域内义务教育的实施及其有关管理活动，适用本条例。
第三条 本省实行九年义务教育制度。
实施义务教育，不得收取学费、杂费、借读费、教科书费、作业本费。
第四条 义务教育实行省人民政府统筹规划实施、县级人民政府为主管理的体制。
县级以上人民政府教育主管部门具体负责义务教育实施工作；县级以上人民政府发展和改革、财政、人力资源和社会保障、住房和城乡建设、国土资源等部门在各自的职责范围内负责义务教育实施相关工作。
乡镇人民政府、街道办事处应当按照规定的职责做好义务教育实施工作。
第五条 县级以上人民政府应当将义务教育纳入国民经济和社会发展规划，合理配置教育资源，缩小城乡之间、区域之间、学校之间办学条件和办学水平的差距，促进义务教育均衡发展。
县级以上人民政府应当采取措施，保障农村地区、民族地区实施义务教育，保障家庭经济困难的和残疾的适龄儿童、少年接受义务教育。
第六条 县级以上人民政府应当依法保障义务教育所需师资、校舍及设施设备、经费等。
县级以上人民政府委托民办学校承担义务教育任务的，应当按照委托协议拨付相应的教育经费。
县级以上人民政府对承担义务教育任务的其他民办学校，应当按照省有关规定给予经费补助。
第七条 县级以上人民政府及其教育主管部门应当采取有效措施，推进实施素质教育。
学校应当按照实施素质教育的要求开展教育教学活动。
社会组织、家庭和个人应当为实施素质教育创造良好的环境。
第八条 县级以上人民政府教育督导机构应当建立健全督导评估和监测制度，加强对执行义务教育法律法规、推进素质教育以及均衡发展等情况的督导。
县级以上人民政府教育督导机构应当将督导结果向本级人民政府报告，并向社会公布。
第二章 学生
第九条 凡年满六周岁的儿童，其父母或者其他法定监护人应当送其入学接受并完成义务教育；条件不具备的地区的儿童，可以推迟到七周岁。
适龄儿童、少年因身体状况需要延缓入学或者休学的，其父母或者其他法定监护人应当提出申请，经当地乡镇人民政府或者县级人民政府教育主管部门批准。延缓入学或者休学的情形消除后，应当按规定继续接受并完成义务教育。
第十条 适龄儿童、少年免试入学。学校不得举行或者变相举行与入学相关的考试、测试，不得将各种竞赛成绩、奖励和各类考级证书作为入学的条件和依据。
第十一条 具有本省户籍的适龄儿童、少年，在户籍所在地学校就近入学。县级人民政府教育主管部门应当根据本行政区域内适龄儿童、少年数量和分布状况合理划分学区，确定和调整公办学校就近招生的范围和人数，并向社会公布。
承担义务教育任务的学校不得违反县级人民政府教育主管部门的规定招生。公办学校不得跨学区、区域组织招生。
第十二条 持有本省居住证的人员，与其同住的子女需要在居住地接受义务教育，符合省人民政府规定条件的，可以凭居住证到居住地所在县级人民政府教育主管部门申请就读；县级人民政府教育主管部门应当按照规定予以保障。
第十三条 学校和村民委员会、居民委员会发现未入学的适龄儿童、少年或者辍学学生，应当及时向乡镇人民政府、街道办事处报告。乡镇人民政府、街道办事处应当与县级人民政府教育主管部门、学校采取措施，共同做好适龄儿童、少年入学和辍学学生复学工作。
第十四条 学校对违反学校管理制度的学生，应当予以批评教育，帮助学生改正错误，不得决定退学或者开除，不得限制其在本校就学。
第十五条 禁止用人单位招用应当接受义务教育的适龄儿童、少年。
根据国家有关规定经批准招收适龄儿童、少年进行文艺、体育等专业训练的社会组织，应当保证所招收的适龄儿童、少年接受义务教育；自行实施义务教育的，应当报送办学规模、办学条件、师资和经费保障、课程设置以及教学计划等，并经县级人民政府教育主管部门批准。
第三章 学校
第十六条 县级以上人民政府应当按照国家和省有关规定，合理制定、调整学校设置规划，依法保障义务教育需要的建设用地。
新建居民区根据城乡规划需要设置学校的，应当与居民区的建设同步进行。配套建设的学校应当同步移交县级人民政府教育主管部门管理。
因建设需要拆迁学校的，拆迁单位应当按照学校布局调整方案予以重建或者给予补偿。县级人民政府及其教育主管部门应当做好被拆迁学校师生、员工的分流、安置工作。
第十七条 学校建设应当符合国家和省规定的办学标准、选址要求和建设标准，确保符合消防安全和防汛、防台、抗震以及防御其他自然灾害的要求。
县级以上人民政府住房和城乡建设等有关部门应当加强对学校工程设计和工程质量的监督管理。
第十八条 县级人民政府应当加强寄宿制学校的建设和管理，配备必要的管理人员，改善寄宿制学校师生的学习、工作和生活条件。
寄宿制学校应当建立健全岗位责任制和学校安全管理、生活管理、卫生管理等制度，保障寄宿学生的人身安全和身心健康。
第十九条 盲人学校的设置由省人民政府统筹安排；聋人学校（班）的设置由设区的市人民政府统筹安排；培智学校（班）的设置由县级人民政府统筹安排。
特殊教育学校（班）应当具备适应残疾儿童和少年学习、康复、生活特点的场所和设施。具体设置、办学和建设标准由省人民政府规定。
普通学校应当招收能适应其学习生活的残疾适龄儿童、少年随班就读，并为其学习、康复提供帮助。
第二十条 县级以上人民政府根据需要，为具有《中华人民共和国预防未成年人犯罪法》规定的严重不良行为的适龄少年设置专门学校实施义务教育和矫治。
第二十一条 县级以上人民政府司法行政部门和教育主管部门应当按照各自职责，对未完成义务教育的未成年犯和被采取强制性教育措施的未成年人实施义务教育，所需经费由县级以上人民政府予以保障。
未成年犯管教机构和未成年人强制性教育机构应当按照有关规定组织实施义务教育的教育教学活动。
第二十二条 县级以上人民政府及其教育主管部门应当采取有效措施，促进学校均衡发展，不得将学校分为重点学校和非重点学校。
县级以上人民政府教育主管部门应当统筹规划本行政区域内各学校之间教育教学设施设备的均衡配置。学校不得设置或者变相设置重点班和非重点班。
第二十三条 县级以上人民政府及其有关部门应当建立健全学校产权登记制度，明确产权关系，防止学校国有资产流失。学校应当加强资产管理，提高资产使用效益。
未经依法批准，任何单位和个人不得改变学校土地使用性质，不得将校舍、场地和教育教学设施转让、出租或者改变用途；经依法批准转让、出租或者采取其他方式处置校舍、场地和教育教学设施所得收入，应当按照政府非税收入管理的规定，实行收支两条线管理，由本级财政部门统筹用于义务教育。
任何单位和个人不得侵占、破坏学校的校舍、场地和教育教学设施设备。
第二十四条 各级人民政府和有关部门应当依法维护学校校园及周边安全，为学生、教师和学校提供安全保障，创造良好环境。
县级以上人民政府应当定期对学校校舍安全进行检查；对需要维修、改造的，及时予以维修、改造。
第二十五条 学校应当建立健全安全管理制度，加强对学生和教职工的安全教育，制定突发事件应急预案并定期组织演练，进行经常性的安全隐患排查和处置。
学校应当按照国家有关规定投保学生意外伤害校方责任保险，所需费用在学校公用经费中列支。
第二十六条 学校实行校长负责制。校长应当符合国家规定的任职条件和资格。校长由县级人民政府教育主管部门依法聘任，并依照学校章程对学校实施管理。
学校应当建立健全教职工（代表）大会制度，实行民主管理、民主监督。
学校应当建立健全校内申诉制度，维护教职工、学生的合法权益。
学校应当建立健全与家长、社区的联系制度，建立家长委员会，为家庭教育提供指导。对涉及学生利益的重要决策事项，应当听取家长委员会的意见并接受其监督。
第四章 教师
第二十七条 教师享受法律法规规定的权利，履行法律法规规定的义务。教师应当遵守职业道德规范，自觉抵制有偿家教，为人师表，忠诚于人民的教育事业。
全社会应当尊重教师。
第二十八条 省人民政府教育主管部门应当统筹规划全省教师队伍建设，推动城乡之间、区域之间校长、教师的合作交流与合理流动。
县级人民政府教育主管部门应当均衡配置本行政区域内学校教师资源，建立校长、教师合作交流制度，在教师配备、培训等方面向农村学校和其他师资力量相对薄弱的学校倾斜。
县级以上人民政府教育主管部门应当加强教师培训机构建设，制定教师继续教育规划和培训计划，定期组织教师培训，提高教师职业素质。
第二十九条 县级以上人民政府应当按照国家和省的规定，并根据学校教育教学工作的实际需要，核定教师编制。
县级人民政府教育主管部门和学校应当按照核定的编制和岗位配备教师，保证学校教育教学工作正常开展。
招聘教师应当按照国家有关规定和公开、平等、竞争的原则，择优录用。
第三十条 县级以上人民政府应当保障教师的平均工资水平不低于当地公务员的平均工资水平，并按时足额发放。特殊教育教师的特殊岗位津贴和农村学校教师的任教津贴，按照国家和省有关规定执行。
县级以上人民政府应当保障教师的社会保险待遇，完善教师的医疗保障机制，改善教师的工作和生活条件。
第三十一条 教师应当履行教育教学职责，尊重学生的人格，不得歧视学生，不得对学生实施体罚、变相体罚或者其他侮辱人格尊严的行为，不得侵犯学生的合法权益。
教师应当在教育教学中平等对待学生，关注学生的个体差异，因材施教，促进学生的充分发展。对品行有缺点、心理有障碍、生理有缺陷、学习有困难的儿童、少年，应当帮助、关爱。
第三十二条 学校实行教师绩效考核制度。学校应当将考核结果作为教师岗位聘任、职务晋升、绩效工资分配、实施奖惩等的重要依据。
对不能胜任教育教学工作的教师，由县级人民政府教育主管部门组织培训；经培训仍不能胜任教育教学工作的，应当调离教师岗位。
第五章 教育教学
第三十三条 教育教学工作应当符合教育规律和学生身心发展特点，面向全体学生，教书育人，将德育、智育、体育、美育等有机统一在教育教学活动中，注重培养学生的学习能力、独立思考能力、创新能力和实践能力，提高学生综合素质，促进学生全面发展。
第三十四条 县级以上人民政府教育主管部门应当按照国家要求进行教育教学内容、课程设置、考试、招生和评价制度等改革，建立、完善义务教育质量监测体系和教学研究及指导体系，推进素质教育的实施。
县级以上人民政府教育主管部门不得以学科考试成绩、升学率作为评价或者考核学校、教师的单一标准。
第三十五条 学校应当坚持育人为本、德育为先，寓德育于教育教学之中，加强爱国主义、公民意识、社会公德、民主法制、生命、心理健康和日常行为规范等教育。
学校、家庭、社区应当相互配合，促进学生养成良好的思想品德和行为习惯。
第三十六条 学校应当根据素质教育的要求，改进和创新教育教学方法，按照确定的教育教学内容和课程设置开展教育教学活动。
学校应当合理科学安排学生的课业，保证学生有足够的休息时间，保证学生每天体育锻炼的时间不少于一小时。
学校不得按照考试成绩公布学生的排名，不得利用假期、公休日、课余时间组织或者变相组织学生进行补课，不得组织或者变相组织学生参加校外培训机构举办的文化课补习班。
第三十七条 学校应当组织学生开展体育、文艺、科技和社会综合实践等活动，参观博物馆、科技馆、纪念馆、美术馆等场馆和历史文化遗迹、爱国主义教育基地、素质教育实践基地等，开展与其身心特点相适应的社会公益和社会体验活动。
学校应当重视和支持共青团、少先队、学生会以及学生社团开展工作，发挥其在素质教育中的作用。
各类学生校外活动场所和公共文化体育设施的管理单位，应当按照有关规定对学生免费或者优惠开放，支持学校开展素质教育。
乡镇人民政府、街道办事处应当支持社区为学生校外活动提供非营利性服务。
第三十八条 学生父母或者其他法定监护人应当创造良好、和睦的家庭环境，依法履行监护职责，保障学生在非学校教育教学活动期间的人身安全，并配合学校落实有关安全管理制度和安全保护措施。
学生父母或者其他法定监护人应当学习家庭教育知识，正确履行家庭教育职责，配合学校实施素质教育，促进学生全面、健康发展。
第三十九条 县级以上人民政府教育主管部门应当加强对教科书选用的监督管理。
地方课程使用的教科书应当经省级中小学教材审定委员会审定；未经审定的，不得出版、选用。
任何单位和个人不得强制或者变相强制学校、教师、学生订购教辅材料及报刊杂志。
第六章 经费保障
第四十条 县级以上人民政府应当将义务教育全面纳入财政保障范围，在财政预算中将义务教育经费单列，并及时足额拨付。
用于实施义务教育财政拨款的增长比例应当高于财政经常性收入的增长比例，保证按照在校学生人数平均的义务教育费用逐步增长，保证教职工工资和学生人均公用经费逐步增长。
第四十一条 省人民政府及其有关部门应当按照国家有关规定，制定本省教职工编制标准、工资标准和学校建设标准、学生人均公用经费标准等，并根据经济和社会发展适时调整。市、县（市、区）人民政府及其有关部门制定的当地经费标准不得低于省定标准。
第四十二条 义务教育经费投入实行省人民政府统筹落实，省、市、县（市、区）人民政府分项目、按比例分担的机制。具体经费保障办法由省人民政府制定。
省人民政府及其有关部门应当加大对财力薄弱的县（市、区）义务教育经费的扶持力度，支持和引导其增加对义务教育的投入。
县级以上人民政府应当设立专项资金，扶持农村地区、民族地区实施义务教育。
乡镇人民政府、街道办事处根据实际情况，对本行政区域的义务教育给予经费支持。
第四十三条 义务教育经费应当按照预算规定用于义务教育；任何单位和个人不得侵占、截留、挪用义务教育经费，不得向学校非法收取或者摊派费用。
第四十四条 县级以上人民政府审计机关应当加强对义务教育经费收支管理情况的审计监督。
省人民政府教育主管部门应当会同财政、统计部门对县级人民政府义务教育经费投入和执行情况定期进行监测，监测结果向社会公告。
第七章 法律责任
第四十五条 违反本条例规定的行为，《中华人民共和国义务教育法》及其他有关法律、行政法规已有法律责任规定的，从其规定。
第四十六条 县级以上人民政府未依法履行义务教育经费保障职责，或者未按照国家和省规定制定、调整学校设置规划的，由上级人民政府责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第四十七条 县级以上人民政府教育主管部门将学校分为重点学校和非重点学校，或者以学科考试成绩、升学率作为考评学校、教师的单一标准的，由本级人民政府或者上级人民政府教育主管部门责令限期改正、通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第四十八条 学校有下列情形之一的，由县级人民政府教育主管部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）举行或者变相举行与入学相关的考试、测试，或者将各种竞赛成绩、奖励和各类考级证书作为入学的条件和依据的；
（二）设置或者变相设置重点班和非重点班的；
（三）公办学校跨学区、区域组织招生的；
（四）对违反学校管理制度的学生决定退学、开除或者限制其在本校就学的；
（五）擅自将校舍、场地和教育教学设施转让、出租或者改变用途的；
（六）未按照确定的教育教学内容和课程设置开展教育教学活动的；
（七）安排学生每天体育锻炼的时间少于一小时的；
（八）按照考试成绩公布学生的排名，或者利用假期、公休日、课余时间组织、变相组织学生进行补课，或者组织、变相组织学生参加校外培训机构举办的文化课补习班的；
（九）其他依法应当给予处分的情形。
第四十九条 教师有下列情形之一的，由县级人民政府教育主管部门或者学校责令限期改正；情节严重的，依法给予处分或者解聘：
（一）对学生实施体罚、变相体罚或者其他侮辱人格尊严的行为的；
（二）其他违反《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国教师法》规定应当给予处分的情形。
第五十条 适龄儿童、少年的父母或者其他法定监护人无正当理由未依照本条例规定送适龄儿童、少年接受义务教育的，由乡镇人民政府、街道办事处或者县级人民政府教育主管部门给予批评教育，责令限期改正。
第八章 附则
第五十一条 民办学校实施义务教育依照《中华人民共和国民办教育促进法》及其实施条例的规定执行；《中华人民共和国民办教育促进法》及其实施条例未作规定的，适用《中华人民共和国义务教育法》和本条例。
第五十二条 本条例自2010年3月1日起施行。
关于发布修订的《主办券商尽职调查工作指引》等规则和相关协议文本的公告
中国证券业协会
关于发布修订的《主办券商尽职调查工作指引》等规则和相关协议文本的公告
根据经中国证券监督管理委员会批准修订并发布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》和《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》，我会修订了《主办券商尽职调查工作指引》等配套规则和协议文本，现予以发布，自2009年7月6日起实施。
特此公告。
附件：一、主办券商尽职调查工作指引；（另外添加）
二、主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转
让挂牌备案文件内容与格式指引；（另外添加）
三、股份报价转让说明书必备内容；
四、证券公司从事报价转让业务自律承诺书；
五、报价转让特别风险揭示书；
六、报价转让委托协议书；
七、主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转
让协议书。
中国证券业协会
二〇〇九年六月十七日
三、股份报价转让说明书必备内容；
股份报价转让说明书必备内容
目录
释义：对可能造成投资者理解障碍及有特定含义的术语作出解释。
一、声明
本公司董事会已批准本股份报价转让说明书，全体董事承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
二、风险及重大事项提示
对公司生产经营状况、财务状况和持续经营能力有严重不利影响的风险因素，以及可能影响投资者决策的重大事项。
三、批准试点和推荐备案情况
（一）北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况；
（二）主办券商推荐及协会备案情况。
四、股份挂牌情况
（一）股份代码、股份简称、挂牌日期；
（二）公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量；挂牌时有可报价转让股份的，以表格形式按持股数量顺序列示股东名称、持股数量、本次可进入代办股份转让系统报价转让数量、质押或冻结等转让受限的情况。
五、公司基本情况
（一）基本情况：中英文名称、注册资本、法定代表人、设立日期、住所、电话、传真、电子邮箱、信息披露负责人、所属行业、经营范围、主营业务；
（二）历史沿革：公司设立情况、股本形成及其变化情况，包括设立时及股本变化时的出资形式、验资情况、工商变更登记情况等；
（三）主要股东情况：控股股东、实际控制人基本情况，前十名股东及其持股数量、相互间的关联关系等；
（四）员工情况：员工人数、专业结构、教育程度、年龄分布等；
（五）组织结构：采用方框图或其他有效形式，披露公司主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，公司对外投资形成的子公司、参股公司及合营企业，以及其他有重要影响的关联方等；
（六）内部组织结构：以结构图形式披露各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间等。
六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况：姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等；
（二）公司与其董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施；
（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。
七、公司业务和技术情况
（一）业务情况：主营业务、主要产品（或服务）、经营模式；
（二）主要产品的技术含量、可替代性；
（三）所处行业基本情况：行业竞争格局，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等；
（四）公司面临的主要竞争状况：公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等；
（五）知识产权和非专利技术：名称、取得方式和时间、权属和使用情况、存在纠纷情况以及知识产权的保护状况和剩余保护期限等；
（六）核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等；
（七）研究开发情况：研究开发机构的设置、人员情况、研发费用占主营业务收入的比重等；
（八）前五名主要供应商及客户情况：向前五名供应商合计采购额占当期采购总额的比例，对前五名客户合计销售额占当期销售总额的比例；单一采购额或销售额超过当期采购总额或销售总额50％的供应商或客户的名称、采购或销售金额及比例；董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益。
八、公司业务发展目标及其风险因素
（一）未来二年内的发展计划：发展战略、整体经营目标及主要业务的经营目标、产品开发计划、市场开发与营销网络建设计划等；
（二）可能对其业绩和持续经营产生不利影响的所有因素，特别是业务、市场营销、技术、财务、管理、发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失和政策性风险，以及公司相应的风险对策或措施。
九、公司治理
（一）公司管理层关于公司治理情况的说明：关于股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况的自我评估意见；关于上述机构和相关人员履行职责情况的说明；是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况；实际运作中存在缺陷的，应予披露并说明改进措施；
（二）公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况；
（三）同业竞争情况：是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务情况；如存在相同、相似业务的，对是否存在同业竞争作出合理解释；公司为避免同业竞争采取的措施；
（四）公司最近二年存在的违法违规及受处罚情况；
（五）公司管理层的诚信状况：公司董事、监事、高级管理人员最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；最近二年内是否对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；是否有欺诈或其他不诚实行为等。
十、公司财务会计信息
（一）最近二年的审计意见和经审计的资产负债表、利润及利润分配表和现金流量表（执行新企业会计准则的公司需披露资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表）；编制合并报表的，需说明合并范围，并同时披露母公司财务报表；财务报告被出具非标准无保留审计意见的，还应披露相关事项的会计报表附注及公司董事会、监事会对审计报告涉及事项处理情况的说明；最近二年更换会计师事务所的，需披露更换会计师事务所的原因、履行审批程序情况、前后任会计师事务所的专业意见情况等；
（二）最近二年的主要财务指标：毛利率、净资产收益率（包括扣除非经常性损益后净资产收益率）、每股收益、每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额、资产负债率（以母公司报表为基础）、流动比率、速动比率、应收账款周转率和存货周转率；
（三）报告期利润形成的有关情况：主营业务收入的主要构成、变动趋势及原因，主要费用情况，重大投资收益和非经常性损益情况，适用的各项税率及享受的主要财政税收优惠政策等；
（四）最近一年末财务报表中主要应收款项的期末余额、净值、账龄；主要存货类别、期末余额、净值；主要固定资产类别、折旧年限、原价、净值、净额及折旧方法；主要对外投资的投资期限、初始投资额、期末投资额及会计核算方法；主要无形资产的取得方式、初始金额、摊销年限及确定依据、最近一年末的摊余价值及剩余摊销年限；主要资产减值准备的计提依据及计提情况；
（五）最近一年末重大债项；有逾期未偿还债项的，应说明其金额、利率、贷款资金用途、未按期偿还的原因、预计还款期等；
（六）报告期内各期末股东权益情况：股本、资本公积、盈余公积及未分配利润的情况；
（七）关联方、关联方关系及重大关联方交易情况，对关联方交易应披露以下内容：关联方交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、未结算余额及比例；是否履行了必要的审批程序；价格是否公允；最近二年来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例；最近二年关联方交易产生的利润占公司利润总额的比例；对关联方的应收款项余额占公司应收款项余额的比例、对关联方的应付款项余额占公司应付款项余额的比例；是否存在大额销售退回情况；独立董事（如有）、监事会对关联方交易合规性和公允性的意见；
（八）需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项；
（九）股利分配政策和最近二年分配情况；
（十）控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况：成立日期、注册资本、法定代表人、股权结构、主营业务、主要产品或服务、主要财务指标；
（十一）管理层对公司最近二年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析：依据最近二年的财务报表,分析公司财务状况、盈利能力、偿债能力、现金流量状况的变动趋势及原因。分析不应仅限于财务因素，还应包括非财务因素。
十一、备查文件
（一）公司章程；
（二）审计报告；
（三）法律意见书（如有）；
（四）北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函；
（五）其他（如有）。
XXXXXX股份有限公司董事会
XXXX年XX月XX日
四、证券公司从事报价转让业务自律承诺书
中国证券业协会：
证券公司（以下简称“本公司”）就开展报价转让业务承诺如下：
第一条 内部管理：
（一）按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称“《试点办法》”）规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员；由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。
（二）报价转让业务专职人员均具有证券从业资格并取得执业证书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。
报价转让业务专职人员均按照中国证券业协会（以下简称“协会”）要求参加专门的业务培训。
（三）具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。
（四）建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。
（五）制定完备的自然人投资者委托监控制度和工作流程，确保只接受符合规定的自然人投资者的买卖委托。
（六）由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂牌公司的信息披露工作,保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。
（七）不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。
（八）按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。
（九）在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。
（十）严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。
第二条 推荐挂牌：
（一）按照《试点办法》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》（以下简称“《推荐挂牌规则》”）的规定，严格执行推荐标准,认真履行推荐程序，向协会推荐符合规定的中关村科技园区非上市股份有限公司挂牌报价，并对此承担责任。
（二）按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立项目小组，配备符合要求的项目人员。在开展尽职调查前，将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。
（三）按照《主办券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。
（四）对拟推荐挂牌公司全体高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。
（五）按照《推荐挂牌规则》的规定设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。
内核机构工作制度、内核机构成员名单、简历及变动情况及时向协会备案并进行披露。
（六）严格要求内核机构按照《推荐挂牌规则》的规定对拟推荐挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；严格要求并保障内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。
（七）认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（八）按照规定与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌报价转让协议，并严格履行协议。
（九）按照规定办理所推荐挂牌公司股份进入代办股份转让系统报价转让的有关事宜。
第三条 信息披露督导：
（一）依据《试点办法》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等规定，指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。
（二）对所推荐挂牌公司信息披露文件进行形式审查，对拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等措施。
（三）严格按照要求在指定网站发布所推荐挂牌公司相关信息。
（四）依据《试点办法》规定，办理挂牌公司股份的暂停转让、恢复转让，做好所推荐挂牌公司股份的终止挂牌报价工作。
第四条 代理投资者进行股份报价转让：
（一）诚实信用、勤勉尽责地开展报价转让业务。在代理投资者报价转让前，充分了解投资者的财务状况和投资需求，向其充分揭示股份报价转让业务的风险。
对不符合《试点办法》规定的自然人投资者，不与其签署代理报价转让协议。与自然人投资者签署代理报价转让协议前，告知其只能买卖其所持股份的挂牌公司股份，不得买卖其持股公司外其他挂牌公司股份。
（二）保证做好在营业场所为投资者揭示报价转让业务规则及相关信息的服务。
（三）不欺骗或误导投资者，不利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益，并对此承担责任。
（四）接受自然人投资者委托前，将投资者信息与证券登记结算机构发送的股份结算信息库中投资者信息进行匹配。匹配不符的，不接受该自然人投资者的买卖委托。
第五条 投资者风险提示：
（一）投资者开户前，向其详细讲解风险揭示书和代理报价转让协议的内容，提醒投资者对投资风险予以特别关注,使其充分了解报价转让业务客观存在的风险，确认其已认真阅读风险揭示书，并要求投资者在风险揭示书上签名。
（二）利用各种形式持续向投资者充分揭示投资风险。
（三）依据代理报价转让协议，对投资者股份转让时出现的异常投资行为或违规行为，及时提出警示，并采取必要措施。
第六条 其他：
（一）积极配合协会对本公司各项工作的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行协会的整改要求。
（二）根据协会的要求，调查或协助调查指定事项。
（三）做好协会要求的其他相关工作。
本公司保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展报价转让业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受协会的监督管理，并对此承担责任。
承诺人（签章）：
法定代表人（签字）：
年 月 日
五、报价转让特别风险揭示书
尊敬的投资者：
为了使您更好地了解中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份报价转让的投资风险，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称“《试点办法》”）等有关规定，本公司特为您提供此份报价转让特别风险揭示书，请认真阅读。
一、重要提示
1、股份报价转让业务规则与上海、深圳证券交易所的业务规则存在很大差别，在参与报价转让业务之前，请您务必认真阅读《试点办法》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让登记结算业务实施细则》等有关业务规则。
2、报价转让业务尚处于试点阶段，相关制度规则还需要不断完善，投资者需要密切关注相关制度调整。
3、报价转让业务中的挂牌公司并非经国务院证券监督管理机构核准公开发行股票的公司，而是根据《试点办法》的规定，委托具有主办券商业务资格的证券公司（以下简称“主办券商”）进行股份报价转让的非上市公司。
4、非上市公司只需符合《试点办法》规定的挂牌条件，经主办券商推荐并在中国证券业协会备案后，其股份即可进入代办股份转让系统报价转让。
5、挂牌公司信息披露低于上市公司的信息披露标准。主办券商指导和督促挂牌公司的信息披露，但对其披露内容不进行实质性审核。
6、挂牌公司股份价格可能因多种原因发生巨大波动，投资者应充分关注投资风险。本公司仅为投资者提供代理股份报价转让服务，对投资损失不承担任何责任。
7、自然人投资者只能买卖其持股挂牌公司的股份，不得委托买卖其他挂牌公司的股份。
二、风险揭示
参与股份报价转让，除股票投资的共有风险外，还应特别关注以下风险：
1、公司风险：部分挂牌公司规模较小，对单一技术和核心技术人员的依赖度较高，受技术更新换代影响较大，抗市场风险和行业风险的能力较弱，主营业务收入可能波动较大。
2、流动性风险：股份报价转让采用协议转让方式，存在一定时间内无法成交的可能性。
3、信息风险：挂牌公司信息披露要求和标准低于上市公司的信息披露标准，投资者不应完全依赖挂牌公司所披露的信息做出投资决策。
4、信用风险：报价转让业务不实行担保交收，可能因其交易对手方的原因导致无法完成交收。
本风险揭示书并不保证揭示股份报价转让业务的全部投资风险。在您参与此项业务前，请务必对此有清醒的认识。
本人承诺：不进行内幕交易；不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩序，误导他人的投资决策。
本人已认真阅读本报价转让特别风险揭示书，理解所揭示的风险，并愿意承担投资风险给本人造成的损失；理解所承诺的内容，承担由此引起的一切后果和法律责任。
投资者（签名）：
年 月 日
六、报价转让委托协议书
甲方（投资者）：
乙方： 证券公司 营业部
依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲、乙双方就甲方委托乙方代理报价转让及其他相关业务，达成如下协议：
第一章 双方声明
第一条 甲方向乙方作如下声明：
1、甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制其从事证券投资的情形；
甲方属于符合《试点办法》第六条规定的投资者。
2、甲方保证向乙方提供的所有证件、资料均真实、合法、有效；
3、甲方保证其资金来源合法；
4、甲方已认真阅读乙方提供的《报价转让特别风险揭示书》，充分认识并愿意承担报价转让的投资风险；甲方已详细阅读本协议书所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；
5、甲方已认真阅读并承诺遵守《试点办法》和其他报价转让业务相关规则；
6、甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不进行内幕交易；不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩序，误导他人的投资决策；
7、甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调查和处理。
第二条 乙方向甲方作如下声明：
1、乙方是依法设立的证券经营机构，具有主办券商业务资格；
2、乙方具备符合规定的人员、经营场所和设备，能够为甲方提供报价转让所需条件；
3、乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准；
4、乙方对甲方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。
5、乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定进行股份报价转让业务。
第二章 开立账户
第三条 甲方初次参与报价转让，应按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及《试点办法》等有关业务规则的规定，开立中国证券登记结算有限公司深圳分公司人民币普通股票账户 （以下简称“股份账户”）。乙方审核甲方开户申请资料后，为甲方开立股份账户。
第四条 甲方申请开立股份账户时，应按照要求如实填写开户资料。由于甲方提供不实资料引起的法律责任，由甲方承担。
第五条 甲方应到乙方选定的第三方存管银行开立客户交易结算管理账户。
第三章 委托
第六条 甲方委托乙方代理报价转让前，必须设置报价密码，报价密码是甲方在乙方预留的重要印鉴，甲方对此负有保密责任。
甲方可持有效证件到乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委托、自助终端委托）修改报价密码。
第七条 乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项：
1、接受并执行甲方的有效委托；
2、应甲方要求提供其账户股份变动情况的清单；
3、双方依法约定的其他事项。
第八条 乙方提供（ ）等委托方式。甲方可选择委托方式，委托乙方代理报价。
第九条 乙方在代理报价转让业务中可以接受甲方的意向委托、定价委托和成交确认委托。
乙方认为甲方的报价委托有虚假报价或操纵报价可能的，有权拒绝接受。
第十条 乙方接受甲方委托前，应充分了解甲方的财务状况和投资需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。
第十一条 甲方为自然人投资者的，只能委托乙方买卖其持股挂牌公司的股份。
第十二条 甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。甲方在发出买入股份的定价委托、成交确认委托时，应保证其在第三方存管银行开立的客户交易结算管理账户中有足额的资金。
第十三条 乙方发现甲方存在违规行为的，将予以警示，必要时可以拒绝甲方的委托或终止本协议。
第十四条 甲方通过自助委托系统下达的委托指令，以乙方电脑数据为准；柜台委托以甲方签字确认的委托凭证为准；甲方以电话语音、传真、信函下达的委托指令，如乙方无法确认，将不作为对乙方的有效指令；甲方对其委托行为所产生的一切经济和法律后果承担全部责任。
第十五条 甲方需查询报价结果或打印回单的，应在委托后 个报价日内办理；如有疑问，须在查询报价结果或打印回单当日向乙方书面质询。
第四章 信息服务
第十六条 乙方应在其营业场所披露最新的报价、成交等信息。
第十七条 乙方应将最新报价转让业务规则、制度及相关信息在营业场所及时揭示。
第五章 合同的变更和解除
第十八条 甲方重要资料发生变更的，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。
第十九条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有权解除其与甲方签订的报价转让委托协议：
1、甲方提供虚假资料、证件；
2、甲方的资金来源不合法；
3、甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。
第二十条 乙方若丧失主办券商业务资格，报价转让委托协议自行终止。
第二十一条 乙方解除其与甲方签订的报价转让委托协议，需及时通知甲方，并说明理由。
第二十二条 甲方在收到乙方解除报价转让委托协议的通知后，应到乙方办理销户手续。在此期间，乙方不接受甲方的买入报价委托指令。
第六章 甲方代理人
第二十三条 甲方可以委托他人作为办理报价转让委托及相关事项的代理人。甲方代理人办理委托事项时，应当出示授权委托书，并提交代理人的有效证件。授权委托书应交乙方备案。
第二十四条 授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证件号码、委托权限、委托期限及乙方要求明示的其他事项。
第二十五条 甲方在授权委托有效期内变更委托事项或终止委托，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，原授权委托书仍然有效。
第七章 免责条款
第二十六条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密造成的损失。
第二十七条 甲方如果遗失股份账户卡、身份证明等证件，应立即向乙方及其他相关机构挂失。由于甲方未及时挂失而导致其遭受损失的，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。
第二十八条 报价转让业务不实行担保交收，甲方达成的转让意向因对方不申报成交确认委托或申报不匹配的成交确认委托，无法在报价系统中得到确认成交的，乙方对此不承担责任。
第二十九条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十一条 当发生不可抗力、意外事故时，乙方应当及时采取措施防止甲方损失的进一步扩大。
第八章 附则
第三十二条 乙方按照有关法律、法规及业务规则的规定收取佣金。佣金标准如发生变动，甲方同意乙方按新的规定执行。
乙方依法提供其他有偿服务的，可按双方约定标准向甲方收取合理服务费用。
第三十三条 本协议书与有关法律、法规及业务规则有抵触的，协议书与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容和条款继续有效。
第三十四条 若相关的法律、法规和业务规则发生变更，需要修改或增补本协议，由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方。若甲方在七个工作日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。
第三十五条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决：
1、协商；
2、向乙方所在地有管辖权的法院起诉；
3、其他合法方式。
第三十六条 本协议自双方签署之日起生效。报价转让特别风险揭示书及甲方填写的开户文件均视为本协议附件，同时生效。
第三十七条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。
甲方： 乙方： 证券公司
股份账户卡号： 营业部
身份证号（或营业执照号）： （盖章）
通讯地址：
代理人姓名： 经办人：
年 月 日 年 月 日
七、主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让协议书
本协议由以下各方于 年 月 日在 （签约地点）签订：
甲方： 股份有限公司
法定代表人：
住 所：
乙方: （推荐主办券商）
法定代表人：
住 所：
丙方: （副推荐主办券商）
法定代表人：
住 所：
鉴于：
一、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；
二、乙方、丙方为已取得从事主办券商业务资格的证券公司。
甲方委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商，负责推荐甲方股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务；甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副推荐主办券商，当乙方丧失主办券商业务资格时，由丙方担任甲方的推荐主办券商；乙方、丙方同意接受委托。根据《中华人民共和国合同法》以及《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定，甲、乙、丙三方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：
第一章 释义
除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：
（一）非上市公司：是指中关村科技园区非上市股份有限公司；
（二）报价转让业务：证券公司从事推荐非上市公司股份进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让；
（三）主办券商：取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司；
（四）推荐主办券商：推荐非上市公司股份进入代办系统挂牌，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商；
（五）报价系统：深圳证券交易所提供的代办系统中专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施；
（六）协会：中国证券业协会；
（七）《试点办法》：《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》；
（八）《推荐挂牌规则》：《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》；
（九）《信息披露规则》：《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》；
（十）高级管理人员：甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。
第二章 甲方的承诺及权利、义务
第一条 甲方基本情况：
（一）设立时间;
（二）股份发行情况;
（三）股本总额;
（四）股东人数;
（五）股权结构（以图表形式附后）；
（六）董事、监事、经理、副经理、财务负责人及其持股明细。
第二条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商事项，向乙方作出如下承诺：
（一）保证遵守《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则对非上市公司的相关规定，并遵守就股份报价转让事项对政府部门作出的承诺，乙方依据《试点办法》、《信息披露规则》及其他报价转让业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。
（二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加对中小股东权益保护的相关内容。
（三）如发行新股（不包括公开发行），优先向公司股东配售。
第三条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商事项，享有以下权利：
（一）甲方及其高级管理人员有权就公司股份报价转让获得乙方辅导，并可就相关报价转让业务规则向乙方进行咨询。
（二）甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。
第四条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商事项，应履行以下义务：
（一）甲方应积极配合乙方的推荐挂牌备案工作，及时、完整地向乙方提交备案所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（二）甲方应于协会对推荐挂牌备案文件出具备案确认函之日起（ ）个报价日内完成以下工作：
1、通知并协助股东办理股份登记、存管；
2、核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及持股数量；
3、与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，将公司全部股份进行初始登记。
（三）甲方应保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。
（四）甲方初始登记的股份，应全部托管到乙方席位。
（五）甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。
（六）甲方拟披露信息须经由乙方在指定网站进行披露。
（七）甲方及董事会全体成员须保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担个别及连带责任。
（八）甲方披露信息，应经董事长或其授权董事签字确认；若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。
（九）甲方及其高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。
（十）甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会秘书的，应指定一名具备相关专业知识的人员负责股权管理与信息披露事务。
董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。
（十一）甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和变更情况及时告知乙方。
（十二）董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。
（十三）甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网，对外咨询电话应保持畅通。
（十四）甲方拟披露信息须及时报送乙方，应同时以纸质文档（包括传真）和电子文档形式报送，甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。
（十五）甲方应于每一会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告。
公司年度财务报告须经会计师事务所审计。
（十六）甲方应于每一会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露半年度报告。
（十七）甲方披露季度报告的，季度报告应按照乙方要求编制。
年度报告、半年度报告或季度报告的披露应按《信息披露规则》规定的信息披露程序进行。
（十八）甲方及其高级管理人员应了解并遵守《试点办法》、《信息披露规则》及本协议的相关规定，履行相关义务。
（十九）甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。
如董事、监事发生变化，甲方应及时通知乙方，告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。
（二十）董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。
（二十一）甲方董事、监事、经理、副经理及财务负责人持有的公司股份，在法律限制转让期间不得卖出；甲方应将新任及离职董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及其持股数量及时告知乙方，并按有关规定向乙方申请进行或解除其股份转让限制。
（二十二）甲方股东挂牌前所持股份在进入代办股份转让系统进行挂牌报价转让前，甲方应提前三十个报价日向乙方提出申请。
（二十三）甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。
（二十四）甲方出现下列情况时，应自该事实发生之日起两个报价日内告知乙方并披露：
1、经营方针和经营范围的重大变化；
2、发生或预计发生重大亏损、重大损失；
3、合并、分立、解散及破产；
4、控股股东或实际控制人发生变更；
5、重大资产重组；
6、重大关联交易；
7、重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保；
8、法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；
9、董事长或总经理发生变动；
10、变更会计师事务所；
11、主要银行账号被冻结，正常经营活动受影响；
12、因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚；
13、涉及公司增资扩股和公开发行股票的有关事项；
14、乙方认为需要披露的其他事项。
第三章 乙方的承诺及权利、义务
第五条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的推荐主办券商事项，向甲方作出如下承诺：
（一）具备主办券商业务资格，具有协会颁发的代办系统主办券商业务资格证书；
（二）具有符合《试点办法》规定的从事报价转让业务的机构设置和人员配备；
（三）勤勉尽责地履行推荐主办券商职责。
第六条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的推荐主办券商事项，享有以下权利：
（一）乙方有权依据《试点办法》的规定，暂停、终止甲方股份的挂牌报价，并报协会备案。
（二）乙方有权对甲方提出的公司股东所持股份进行或解除转让限制的申请进行审核，并报协会备案。
（三）乙方有权依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，指导和督促甲方规范履行信息披露义务。
（四）乙方有权对甲方披露信息文件进行形式审查。
乙方可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，并对相关事项进行专项调查。
（五）甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权要求其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施：
1、向投资者进行风险揭示；
2、暂停解除其控股股东、实际控制人及其一致行动人股份的限售登记；
3、对甲方董事长、董事、董事会秘书或负责信息披露的其他人员进行公开谴责；
4、向协会报告。
（六）甲方未在规定期限内披露年度报告或连续三年亏损的，乙方有权对其股份实行特别处理。
第七条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的推荐主办券商事项，应履行以下义务：
（一）乙方应依据《试点办法》、《推荐挂牌规则》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，勤勉尽责地履行推荐主办券商职责，不得损害甲方的合法权益。
（二）乙方应依据《推荐挂牌规则》的规定，向协会推荐甲方股份挂牌报价并进行备案。
（三）对甲方高级管理人员进行辅导，使其了解《试点办法》及其他报价转让业务规则。
（四）代理甲方及时按照《公司法》、《试点办法》规定办理董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持公司股份的转让限制登记及解除转让限制登记手续。
（五）乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。
（六）乙方丧失主办券商业务资格时，应及时书面通知丙方，并将推荐主办券商业务转移至丙方。
第四章 丙方的权利、义务
第八条 乙方丧失主办券商业务资格时，其在本协议中对甲方的权利与义务全部转移至丙方，由丙方担任甲方的推荐主办券商。
第九条 丙方享有在乙方丧失主办券商业务资格时承接其推荐主办券商业务的权利，并履行以下义务：
（一）做好业务转移的准备工作；
（二）按照协会规定程序承接乙方推荐主办券商业务；
（三）完成业务转移后，与甲方协商选择另一家主办券商作为甲方的副推荐主办券商，签订推荐挂牌报价转让协议并报北京市人民政府和协会备案。
第五章 费用
第十条 甲方应当按照相关规定向乙方支付下列费用：
（一）委托备案费（ ）元；
（二）乙方代收的备案费（ ）元；
（三）乙方代收的信息披露服务费（ ）元/年；
费用的支付方式和时间为（ ）。
第十一条 甲方股份终止挂牌报价的，已经支付的相关费用不予返还。
第六章 协议的变更与解除
第十二条 丙方丧失主办券商业务资格的，甲方、乙方应协商选择另一家主办券商，约定其为甲方的副推荐主办券商，重新签订推荐挂牌报价转让协议。
重新签订的推荐挂牌报价转让协议应由甲方和乙方分别向北京市人民政府和协会备案。
第十三条 本协议依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则签订，如因相关规则进行修订或颁布实施新的报价转让业务规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的报价转让业务规则内容相抵触，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或新颁布后的报价转让业务规则相关内容为准，其他条款继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。
第十四条 出现下列情况之一，本协议自动解除：
（一）协会对推荐挂牌备案文件决定不予备案的；
（二）甲方股份终止报价转让的。
第七章 免责条款
第十五条 因不可抗力因素导致任一方损失，其他方不承担赔偿责任。
第十六条 发生不可抗力时，三方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。
第八章 争议解决
第十七条 本协议项下产生的任何争议，各方首先应协商解决；协商解决不成的，可选择以下方式解决：
（一）仲裁；
（二）向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九章 其他事项
第十八条 本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙、丙三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。
第十九条 本协议自甲、乙、丙三方签字盖章后生效。
第二十条 本协议一式八份，甲、乙、丙三方各执二份，报北京市人民政府、协会各一份备案，每份均具有同等法律效力。
（以下无正文）
甲方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
乙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
丙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
附件：甲方股本结构表
甲方股本结构表
填表日期： 年 月 日 单位：股
无限售条件的股份
有限售条件的股份 高管股份
个人或基金
其他法人
总 股 本
甲方盖章
