上海市新建住宅配套建设与交付使用管理办法的实施细则（试行）
上海市人民政府
上海市新建住宅配套建设与交付使用管理办法的实施细则（试行）
上海市政府
第一条 制定依据
根据《上海市新建住宅配套建设与交付使用管理办法》（以下简称《办法》），结合具体情况，制定本实施细则。
第二条 适用范围
凡中央单位、地方单位、部队系统、外商独资或合资在本市各区、郊县城厢镇、建制镇和独立工矿区投资新建、扩建、改建、翻建加层住宅（包括集体和单人宿舍）均适用本细则。
第三条 主管机构
上海市住宅发展局（以下简称市住宅局）是本市新建住宅交付使用的主管部门，各区、县住宅发展局（署）或各区、县人民政府的住宅建设办公室或城市建设综合开发办公室按照管理权限，具体负责本辖区内新建住宅配套建设的督促实施及交付使用的监督管理。
第四条 计划编制
市住宅局根据每年住宅建设投资计划、施工计划中的竣工项目和居住区市政、公用设施及公共建筑的规划要求，结合住宅建设配套费收取情况，会同市政、公用等住宅配套单位和公建专业主管部门编制住宅竣工配套计划。
第五条 规划管理
市和区、县规划管理部门应当会同住宅建设管理部门审核居住区、住宅小区的详细规划和有关的专业规划，住宅建设管理部门应当协同各级规划管理部门对规划的实施进行督促、检查。
第六条 计划实施
住宅建设单位和住宅配套单位，根据下达的住宅竣工配套计划，制订实施方案，签订住宅配套合同。
承担公共建筑设施建设的住宅建设单位应当按照计划的要求进行建设，并及时向住宅建设管理部门上报工程进度和完成情况。
公安、路政部门对住宅竣工配套计划的实施应当给予积极配合。
第七条 审核申请
新建住宅交付使用的审核是综合性审核。新建住宅须经自来水、供电、质量监督站、房屋、环卫、环保、公安、消防等部门验收后，方可向市住宅局或区、县住宅建设管理部门提出审核申请，填报新建住宅交付使用申请表并提交下列文件：
（一）项目纳入本市住宅建设投资、施工、配套计划的批准文号；
（二）本项目建设工程规划许可证；
（三）规划批准的总平面图及说明；
（四）质量监督站、自来水、供电等部门出具的具有明确结论的验收合格文件；
（五）按《办法》要求，提供市政、公用设施临时过渡使用的证明文件；
（六）住宅建设配套费交纳存根或包干建设的批准文件等。
第八条 交付使用组织审核
由市住宅局组织审核是指由市住宅局牵头，会同所在区、县住宅建设管理部门共同审核。
由区、县住宅建设管理部门组织审核是指由区、县住宅建设管理部门负责审核，市住宅局每年负责抽查发证情况。
第九条 审核时限
市住宅局或区、县住宅建设管理部门在资料齐全，符合要求的前提下，在新建住宅配套设施交付使用审核受理起30天内，对新建住宅配套建设情况进行全面核查，提出审核意见，并答复申请单位；经审核合格的新建住宅，按幢颁发《住宅交付使用许可证》。
第十条 部分交付使用要求释义
新建住宅交付使用的要求：
（一）住宅的雨污水排放应当纳入永久性城乡雨污水排放系统，确因客观条件所限，一时无法纳入的，应当具有市政专业规划部门审批同意的实施计划，并经环保、水利部门盖章同意后，可以在规定的期限内，采取临时措施。同时必须与市住宅局或区、县住宅建设管理部门签定限期完
成的协议。
（二）尚未建成的居住小区，其规划小区的中心，距离公交、地铁线路站点之间距离超过2公里的，建设单位应当自行配备短途交通车辆连接公交、地铁线路站点。
（三）公建设施须按规划要求与住宅同步配套完成。由于建设周期影响暂未建成的，住宅建设单位必须与附近区域内可供过渡使用的公共建筑设施的主管部门，签订可供接纳的证明文件，并与市住宅发展局或区、县住宅建设管理部门签定限期完成的协议。
（四）新建住宅居民入户前，还应解决路灯、公用电话、围墙及环卫设施，确保居民日常生活需要。
第十一条 抽查比例
市住宅局每年以交付使用住宅总量的10％的比例抽查、复查区、县住宅建设管理部门的审核发证情况。
第十二条 处罚细则
（一）未向住宅建设管理部门办理新建住宅配套建设与交付使用申请审核手续的，由市住宅局或区、县住宅建设管理部门发出限期补办手续的通知，住宅建设单位须在通知的期限内补办手续。限期时间最长不得超过十五天。
（二）市住宅局或区（县）住宅建设管理部门对住宅建设单位未纳入住宅竣工配套计划的，责令补报计划，未按规定配建市政、公用设施的，发出限期补建的通知，限期期限最长不超过6个月。
（三）市住宅局或区（县）住宅建设管理部门对住宅建设单位逾期未补建市政、公用配套设施的，可根据擅自交付使用的住宅面积处以罚款，罚款可按下述标准执行：
10000平方米（含10000平方米）以下处以住宅建设配套费5％的比例罚款；
10000平方米到30000平方米（含30000平方米）处以住宅建设配套费6％的罚款；
30000平方米到50000平方米（含50000平方米）处以住宅建设配套费7％的罚款；
50000平方米到70000平方米（含70000平方米）处以住宅建设配套费8％的罚款；
70000平方米到100000平方米（含100000平方米）处以住宅建设配套费9％的罚款；
100000平方米以上处以住宅建设配套费10％的罚款；
（四）违反《办法》，少建或缺建的公建配套设施，市、区（县）住宅建设管理部门将根据规划的要求，督促其补建，补建期限最长不超过6个月。未补建的，按照缺建的公共建筑设施面积处以住宅建设配套费5％的罚款；并按缺建的公建设施面积，征用相应建筑面积的住宅，以安排
公建设施。
（五）违反《办法》，擅自交付使用新建住宅，情节严重的指：
1．交付使用新建住宅面积一次达100000平方米（含100000平方米）以上；
2．违反交付使用要求三项以上（含三项）；
3．重复违法达二次或二次以上的。
第十三条 执法程序
（一）登记立案
凡新建住宅未完成配套建设、擅自交付使用的，按市、区（县）分工由住宅建设管理部门立案。
（二）调查取证
登记立案后，受理单位即应指定二人调查取证。
（三）作出决定
经调查核实，证据确凿、依法应予以处罚的，受理单位应即起草行政处罚决定书。
（四）送达签收
区、县住宅建设管理部门作出的行政处罚决定书除送达当事人外，还须抄报市住宅局；市住宅局直接处罚的，由市住宅局派人送达，但应将处罚决定书副本送给有关区、县住宅建设管理部门，以便配合执行。
（五）督促履行
处罚决定书送达后，受理单位应督促当事人履行。如逾期不履行的，应向法院申请强制履行。
第十四条 罚没款处理
行政处罚没收的罚款，分别由市、区（县）住宅建设管理部门凭已生效的行政处罚决定书收款，出具由市财政统一印制的罚没款收据。罚没款按照规定上缴财政。
第十五条 文件印制
上海市新建住宅交付使用审核申请文件、新建住宅交付使用许可证以及有关上海住宅建设行政复议、行政处罚的文件由市住宅局统一印制下发。
1996年1月10日
略论保障措施调查中的若干法律问题
彭学军 杨麟 竞天公诚律师事务所
保障措施、反倾销和反补贴均为WTO协定中规定的缔约方可以采取的贸易救济措施。与反倾销和反补贴相比，保障措施可以采取提高关税、数量配额和关税配额等多种救济方式，对一国国内产业的保护更为充分，而且由于无须证明被调查方存在“不公正的贸易行为”，保障措施调查的发起较之反倾销和反补贴更为容易。
自乌拉圭回合《保障措施协定》通过以来，世界各国发起保障措施调查的数量逐年上升，2001年全球范围内保障措施调查案达53起，比2000年的26起，增加了27起[1]。2001年美国发起了201钢铁保障措施调查，对世界钢铁生产和消费产生了极大的影响，并引起其主要贸易伙伴的强烈反对。作为美国201钢铁保障措施引起的连锁反应之一，我国于2002年5月20日正式立案公告对部分进口钢铁产品采取保障措施调查，这是我国在加入WTO后第一次应用保障措施的贸易救济措施。
按照WTO有关规则和中国有关保障措施法规的要求，采取保障措施必须满足四个方面的条件：（1）不可预见发展（unforeseen development）的存在；（2）进口数量的增加；（3）国内产业受到严重损害或严重损害威胁（serious injury or threat of serious injury）；（4）进口数量的增加和国内产业受到严重损害或严重损害之间存在因果关系（casual link）。由于保障措施对于我国的调查官员、律师和企业人士而言还是相对陌生的法律制度，而且中国有关保障措施法规的规定较为抽象和简略，以下将结合WTO争端解决机构DSB涉及保障措施的判例对上述采取保障措施的必要条件逐一作简要的分析：
一、不可预见的发展
所谓不可预见的发展是指一缔约方在进行关税减让谈判时无法合理预见的情况，该情况的发生以及该缔约方履行关税减让承诺的结果将导致某种产品进口数量的增加并对该缔约方的相关国内产业造成损害。
不可预见的发展最初源于WTO《GATT 1994》Article XIX的规定。其基本要求是，如果在出现“不可预见的发展”之情况下，一缔约方履行其在《GATT 1994》下的包括关税减让在内的义务，将导致某种产品进口数量的增加并对该缔约方领土内的生产同类或直接竞争产品的生产者造成严重的损害或严重损害的威胁，该缔约方可以在防止或救济损害所必须的限度和时间内，针对该进口产品全部或部分地中止其在《GATT 1994》下的义务，或撤回、修改其在《GATT 1994》下所做出的减让。
WTO规则之所以设计不可预见的发展的规定，主要是为防止保障措施被滥用。保障措施的规定也被称为“逃避条款”（escape clause），因为该条款允许一缔约方部分或全部地逃避其在《GATT 1994》下所承担的义务，但由于一缔约方的逃避行为会对其他缔约方的利益造成重大的影响，所以WTO规则必然要通过规定不可预见的发展，限制缔约方仅能在出现不可预见的发展时，部分或全部地逃避其在《GATT 1994》下所承担的义务。
由于《GATT 1994》Article XIX关于不可预见的发展的规定并没有被写入乌拉圭回合《保障措施协定》的最终文本，因此对不可预见的发展是否构成采取保障措施的必要条件，各缔约方存在着不同的看法。但这一分歧已经为WTO争端解决机构（Dispute Settlement Body）的上诉机构（Appellate Body）在韩国奶制品案的报告中解决。在该案中上诉机构认为，缔约方证明不可预见的发展的存在是缔约方为适用保障措施所必须的一项“先决要求（prerequisite）”[2]。因此无论各缔约方是否在国内立法中作了相关规定，各缔约方在采取保障措施时都必须将不可预见的发展作为一个先决要求进行考察。
WTO《GATT 1994》和《保障措施协议》中没有对不可预见的发展做具体的定义，但在1951年“Hatters’ Fur”案中，当时的争端解决工作组对不可预见的发展做了如下解释：“不可预见的发展指在相关关税减让的谈判后出现的情况发展，并且要求做出关税减让的国家的谈判代表在谈判时预见到这种情况发展是不合理的”[3]。这一解释还被WTO争端解决机构的上诉机构在1999年韩国奶制品案中所引用[4]。
对于上述解释，应从三个方面进行理解：（1）判断某种情况是否构成不可预见的发展的关键在于该情况是否能为缔约方在进行关税减让谈判时“合理预见”，凡是能够合理预见的情况均不构成不可预见的发展；（2）判断是否能“合理预见”，应该从一个假设的“理性的缔约方”的角度来考察，至于具体缔约方之间预见能力的差异应不在考虑之列；（3）判断合理预见的时点应考察缔约方进行缔约谈判时是否能够合理预见。
二、进口数量的增长
进口数量的增加是实施保障措施的要件之一。《中华人民共和国保障措施条例》（以下简称《保障措施条例》）第七条规定，“进口产品数量增加，是指进口产品数量与国内生产相比绝对增加或者相对增加”。《保障措施条例》第八条又进一步规定，在确定进口产品数量增加对国内产业造成的损害时，应审查（1）进口产品的绝对和相对增长率与增长量；（2）增加的进口产品在国内市场中所占的份额。
从上述规定看，进口数量的增加并不应该是单纯的“数量”分析，并不是任何数量上的增长均可以构成《保障措施条例》所要求的“进口数量的增加”。相反，《保障措施条例》第八条要求从对国内产业造成损害的角度审查“进口数量的增加”，换言之，进口数量增加的程度和方式要足以对国内产业造成严重损害或严重损害的威胁。所以在进行进口数量的分析时，不仅要考察进口产品的绝对增长率与增长量，而且应考察增加的进口产品在国内市场所占的份额。
